Governance Operation

公司治理人員運作及執行情形

 富堡為建立良好之公司治理制度於2015年5月11日董事會通過「公司治理實務守則」,除應遵守法令及章程之規定,暨與證券交易所或櫃檯買賣中心所簽訂之契約及相關規範事項外,應依下列原則為之:

一、保障股東權益。
二、強化董事會職能。
三、發揮審計委員會功能。
四、尊重利害關係人權益。
五、提昇資訊透明度。

 

 富堡於2020年11月10日設立公司治理主管為會計主管吳文心,吳主任已於本公司擔任財務單位之主管職務達3年以上完整資歷。公司治理主管職權範圍包括依法辦理董事會、審計委員會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修、提供董事執行業務所需之資料、與經營公司有關之最新法規發展,以協助董事遵循法令等。

2020年度業務執行情形如下:

 

一、協助董事們執行職務、提供所需資料並安排董事進修:

  1. 建立董事會群組,提供董事與公司治理相關之最新法令規章修訂外,亦提供相關產業資訊與公司新聞以為參考。
  2. 協助各管理階層與董事間維持溝通、交流順暢。
  3. 不定期提供研修單位之進修課程給予董事參考及協助報名。
  4. 安排內部稽核主管及簽證會計師與獨立董事溝通。

 

二、協助董事會、審計委員會議事程序及決議遵法事宜:

1.董事會後重大訊息之發布,確保重訊內容之適法性及正確性,以保障投資人交易資訊之對稱。

 

董事會績效評估

 富堡為落實公司治理並提升董事會運作效率功能,已於2018年6月25日訂定「董事會績效評估辦法」及評估方式,訂定每年應至少執行一次董事會績效評估,評估期間於每年年度結束時,依據該辦法進行當年度績效評估,評估結果於次一年度第一季提董事會報告。

 每年度結束時,由各執行單位收集董事會活動相關資訊,並分發填寫「董事會績效考核自評問卷」,最後由統籌之執行單位「財務部」將資料統一回收後,針對以下五大面向指標之評分制定,記錄評估結果報告,送交董事會堡告檢討、改進。

一、對公司營運之參與程度
二、提升董事會決策品質。
三、董事會組成與結構。
四、董事的選任及持續進修。
五、內部控制。

2019年度之董事會績效考核、董事成員考核、議事單位評估結果皆符合規定並無重大異常,並於2020年3月20日向董事會報告評估結果。

 

誠信經營

 富堡訂有「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」於2015年5月11日董事會通過,以誠信溝通為理念,並由稽核單位負責誠信經營稽核。

 公司為健全誠信經營之管理,總經理室推動公司各單位依職責業務範圍辦理,稽核處協助辦理,並定期向董事會報告其執行情形。

各單位依職責及業務範圍運作如下:

一、總經理室:

  1. 協助將誠信與道德價值融入公司經營策略。
  2. 規劃內部組織、編制與職掌,對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動,安置相互監督制衡機制。

二、管理部:

  1. 配合法令制度訂定確保誠信經營之防範方案,並於方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。
  2. 誠信政策宣導訓練之推動及協調。

三、稽核處:

  協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作,並定期就相關業務流程進行評估遵循情形,作成報告。

 

公司檢舉制度

(一) 本公司董事、經理人、員工與實質控制者發現有違反誠信經營規定之情事,應主動向內部稽核檢舉。公司對於檢舉人身份及檢舉內容將確實保密,並積極查證與處理。確有違反誠信經營規定者,將視情節輕重予以懲處。
(二) 本公司人員遇有他人對公司從事不誠信行為,其行為如涉有不法情事,公司應將相關事實通知司法、檢察機關;如涉有公務機關或公務人員者,並應通知政府廉政機關。
(三)本公司意見溝通與反應相關流程主管有保密當事人資料之責任。
(四)本公司檢舉流程中均保密檢舉人,並不會因檢舉而遭處分。
(五)內外部人員對於不合法(包含貪污)與不道德行為的檢舉可以利用利害關係人專區的連絡電話或是信箱。

 

公司舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練情形

  本公司秉持誠信經營原則,定期對供應商做評鑑調查,以避免與不誠信記錄者進行交易,並於新人報到時宣導禁止不誠信行為教育訓練,且不定時於各會議中宣導誠信經營之相關規範。

 

防範內線交易措施

  富堡每年至少一次對董事、經理人及受僱人辦理「內部重大資訊處理作業程序」及相關法令之教育宣導。對新任受僱人則由人事於職前訓練時予以教育宣導。

 

  富堡於2020年06月23日向全體新任董事及經理人簡報宣導「內線交易之相關法令及案例分析」。課程內容包括內線交易構成要件、重大訊息之保密作業,以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例說明,並將課程簡報檔案置於共用資料夾,提供給內部員工參考。